Die Bank of Baroda hat sich mit den Insolvenzverwaltern des zusammengebrochenen Gesundheitskonzerns NMC Health auf eine Zahlung von 600 Millionen US-Dollar (rund 5.700 Crore Rupien) geeinigt. Der außergerichtliche Vergleich beendet jahrelange Rechtsstreitigkeiten vor Gerichten in Abu Dhabi und London, ohne dass die Bank eine Haftung einräumt. Die Aktie des Instituts gab nach Bekanntgabe um vier Prozent nach, da die Summe den ursprünglich gemeldeten Forderungsbetrag von 253 Millionen Dollar mehr als verdoppelt und in etwa dem Quartalsgewinn des Kreditinstituts entspricht.

Aus Sicht der gemeinsamen Verwalter von Alvarez & Marsal hatte die Filiale der Bank in Abu Dhabi Transaktionen ermöglicht, die die Verschleierung von über vier Milliarden Dollar Schulden bei NMC Health begünstigt haben sollen. Die Vorwürfe reichen von grob fahrlässigen Verstößen gegen Geldwäsche- und Sorgfaltspflichten bis hin zur Abwicklung von Scheinrechnungen. Die Bank bestreitet die Anschuldigungen, entschied sich jedoch nach Darstellung informierter Kreise, eine langwierige und kostspielige Prozessführung zu vermeiden. Der Vergleich speist sich aus der Logik, dass Zahlungen über Konten der Bank liefen und diese ihre Pflichten gegenüber anderen Gläubigern verletzt habe.

Zeitgleich meldet das US-Justizministerium einen weiteren 600-Millionen-Dollar-Vergleich: Der chinesische E-Commerce-Riese Alibaba und sein US-Zahlungsdienstleister zahlen diese Summe, um Vorwürfe beizulegen, sie hätten von 2016 bis 2024 rund 80.000 illegale Arzneimittelverkäufe und die Einfuhr von Pillenpressen in die USA nicht unterbunden. Alibaba räumte Versäumnisse ein und verpflichtete sich zu verschärften Compliance-Programmen. In beiden Fällen geht es um die Frage, inwieweit Finanzintermediäre für Transaktionen Dritter haftbar gemacht werden können – ein Thema, das auch für europäische und deutsche Institute mit internationalem Geschäft von Bedeutung ist.

Abseits der großen Vergleichszahlungen verzeichneten Sicherheitsbehörden operative Erfolge: In Dubai beschlagnahmten Zoll und Polizei mithilfe KI-gestützter Risikoanalyse 278.850 Tabletten des kontrollierten Wirkstoffs Pregabalin und zerschlugen ein Schmugglernetzwerk. In Kolumbien stellte die Steuer- und Zollbehörde DIAN gemeinsam mit der Finanzpolizei Waren im Wert von 6,65 Milliarden Pesos sicher, darunter Textilien und abgelaufene Lebensmittel. In Indien wiederum hat die Vollzugsbehörde ED in den vergangenen 15 Monaten über 150 Fema-Verfahren nach Freigabe durch die Zentralbank eingestellt, um langwierige Rechtsstreitigkeiten zu vermeiden – ein pragmatischer Ansatz, der auch die Beilegung des NMC-Falls prägte.